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Resumen: Este puesto de Asociado dentro del equipo global de Controles de CO&D se centra en la gestión de compromisos de AML/KYC y proyectos especiales a nivel mundial, garantizando un entorno de controles sólido. Aspectos destacados: 1. Gestionar una cartera de compromisos de AML/KYC y actividades de informes regulatorios 2. Establecer y desarrollar asociaciones efectivas con diversos equipos y líneas de negocio (LOB) 3. Trabajar en un entorno dinámico con requisitos regulatorios y comerciales cambiantes **DESCRIPCIÓN DEL PUESTO** La unidad de Incorporación de Clientes y Documentación (CO&D) busca un Asociado altamente talentoso para integrarse a uno de los brazos funcionales del equipo global de Controles de CO&D. Este equipo tiene como objetivo garantizar un entorno de controles sólido para los equipos de Operaciones de Conozca a su Cliente (KYC) al por mayor y de Servicios Digitales de Documentación (DDS), mediante la identificación proactiva y la remediación oportuna de riesgos. Esta persona trabajará con múltiples organizaciones comerciales y transfuncionales y formará parte del equipo de Gestión de Exámenes. La Gestión de Exámenes se encarga de gestionar compromisos de AML/KYC (por ejemplo, exámenes regulatorios, informes regulatorios, auditorías internas y externas y pruebas y supervisión de cumplimiento) y proyectos especiales a nivel mundial. El equipo trabaja de forma muy colaborativa, asociándose con otros equipos como las Operaciones de KYC al por mayor (WKO), los Servicios Digitales de Documentación (DDS), la Política y Procedimientos de WKO y el Cumplimiento de GFCC durante los compromisos de AML/KYC. Este puesto implica gestionar una cartera de compromisos de KYC, así como actividades de informes regulatorios, en cumplimiento de los protocolos establecidos para la preparación previa al examen, la facilitación in situ, los procesos posteriores al examen y las solicitudes regulatorias. Las responsabilidades clave incluyen la coordinación de los compromisos, la solicitud y revisión de materiales y datos, los informes de gestión, la recepción de solicitudes y la identificación de incidencias. Responsabilidades * Gestionar eficazmente una cartera de compromisos de AML/KYC, incluidos exámenes regulatorios, auditorías internas y externas y pruebas y supervisión de cumplimiento. * Habilidades de liderazgo ejecutivo y resolución de problemas para ayudar a superar complejos desafíos globales en un entorno regulatorio altamente cambiante. * Garantizar la coherencia en la comunicación con todas las partes interesadas a nivel mundial, incluidos terceros externos, la entrega constante de documentación oportuna y el seguimiento/informe de hallazgos identificados y esfuerzos de remediación. * Gestionar grandes y complejos conjuntos de datos solicitados por los reguladores. * Establecer y desarrollar asociaciones efectivas con los equipos de Cumplimiento de las líneas de negocio (LOB), los equipos locales y regionales de incorporación y banca, Supervisión y Controles, Asuntos Jurídicos, Auditoría Interna y Operaciones. * Revisar las solicitudes de información de examinadores, auditores y evaluadores y, de forma oportuna y eficaz, preparar muestras de expedientes KYC y respuestas, o coordinar con expertos en la materia para recopilar, revisar y presentar respuestas. * Elaborar respuestas escritas sustanciales a consultas, defendiendo los intereses cuando sea necesario, aplicando los hechos de cada caso a las leyes o regulaciones aplicables. * Comprender y familiarizarse con diversas fuentes de datos, plataformas y herramientas. * Brindar apoyo a proyectos de automatización u otros relacionados con la gestión de controles según sea necesario. Conocimientos y habilidades * Capacidad para trabajar en un entorno dinámico con requisitos regulatorios y comerciales cambiantes. * Capacidad para reordenar prioridades según las demandas competitivas. * Excelentes habilidades de presentación, comunicación e investigación. * Excelentes habilidades de gestión del tiempo y planificación, junto con la capacidad de manejar múltiples tareas simultáneamente. Buen criterio y capacidad para evaluar cuestiones complejas de KYC y datos. * Capacidad analítica y organizada, con un proceso de pensamiento sistemático y la habilidad de trabajar con un enfoque basado en datos. * Conocimientos sólidos y prácticos de conceptos de cumplimiento, auditoría, gestión de riesgos y operaciones, además de la capacidad de comprender e interpretar el impacto de los cambios en políticas y procedimientos, así como identificar y comunicar posibles áreas problemáticas. * Orientación a la acción y habilidades efectivas de escucha activa. * Experiencia y comodidad trabajando con bases de datos, y conocimiento básico de sus conceptos y lenguaje. * Capacidad para revisar documentación y proporcionar resúmenes ejecutivos y análisis de tendencias. * Capacidad para construir relaciones, generando confianza y credibilidad en toda la organización. Requisitos * Excelentes habilidades de comunicación e interpersonales para desarrollar relaciones en toda la región y en múltiples niveles de la organización. Demostrar sólidos conocimientos de AML/KYC y de datos. * Título universitario y/o experiencia laboral relevante requeridos. * Persona iniciativa propia y orientada a resultados, capaz de entregar resultados de alta calidad bajo plazos ajustados. * Competencia en MS Office (Outlook/Word/Excel/PowerPoint). * Conocimiento avanzado de Excel requerido (es decir, capacidad para revisar y analizar eficientemente solicitudes de datos del sistema de información gerencial mediante comprobaciones internas e inteligentes mediante fórmulas, tablas dinámicas y otras manipulaciones de datos). * Experiencia relevante en Cumplimiento, Riesgos/Controles o Auditoría dentro de una división bancaria corporativa de una institución financiera (o experiencia equivalente adquirida en una prestigiosa firma de consultoría financiera o firma de auditoría pública). Sobre nosotros J.P. Morgan es un líder mundial en servicios financieros, ofreciendo asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, personas acaudaladas e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de «negocio de primera clase, brindado de manera de primera clase» para servir a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos comerciales. Reconocemos que nuestras personas son nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra plantilla global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos sobre la base de ningún atributo protegido, incluyendo raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o condición de veterano, embarazo o discapacidad, ni por cualquier otra base protegida por la ley aplicable. De conformidad con la ley aplicable, realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de los solicitantes y empleados, así como para las necesidades derivadas de discapacidades físicas o de salud mental. Sobre el equipo Commercial Banking se enfoca en ayudar a nuestros clientes a tener éxito y generar una diferencia positiva en nuestras comunidades. Ofrecemos crédito y financiación, servicios de tesorería y pagos, banca internacional y servicios inmobiliarios a clientes que incluyen corporaciones, municipios, instituciones, inversores y propietarios inmobiliarios y organizaciones sin fines de lucro. La Gestión de Controles mantiene un entorno de controles sólido y consistente mediante un modelo de responsabilidad compartida que alinea a los gerentes con cada función y región para mitigar el riesgo operativo. El equipo se enfoca en cuatro áreas: Diseño y especialización en controles, Identificación/Evaluación de riesgos y controles, Incidencias y deficiencias de controles, y Gobernanza y reportes de controles. **SOBRE NOSOTROS** J.P. Morgan es un líder mundial en servicios financieros, ofreciendo asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, personas acaudaladas e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de «negocio de primera clase, brindado de manera de primera clase» para servir a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos comerciales. Reconocemos que nuestras personas son nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra plantilla global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos sobre la base de ningún atributo protegido, incluyendo raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o condición de veterano, embarazo o discapacidad, ni por cualquier otra base protegida por la ley aplicable. También realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de los solicitantes y empleados, así como para las necesidades derivadas de discapacidades físicas o de salud mental. Visite nuestras preguntas frecuentes para obtener más información sobre cómo solicitar una adaptación. **SOBRE EL EQUIPO** El Banco Comercial e Inversión de J.P. Morgan es un líder mundial en banca, mercados, servicios de valores y pagos. Corporaciones, gobiernos e instituciones de todo el mundo confían en nosotros para sus negocios en más de 100 países. El Banco Comercial e Inversión ofrece asesoramiento estratégico, obtiene capital, gestiona riesgos y extiende liquidez en mercados de todo el mundo.
