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Resumen: Este puesto de Asociado en el equipo global de Controles de Client Onboarding y Documentación (CO&D) se centra en garantizar un entorno de controles robusto para los equipos de Operaciones KYC al por mayor y Servicios Digitales de Documentación mediante la identificación proactiva y la remediación oportuna de riesgos. Aspectos destacados: 1. Gestionar una cartera de actividades de cumplimiento AML/KYC y de presentación de informes regulatorios 2. Desarrollar asociaciones efectivas con los equipos de Cumplimiento por línea de negocio (LOB) y los equipos bancarios 3. Conocimientos sólidos y prácticos en materia de cumplimiento, auditoría, gestión de riesgos y gestión operativa **DESCRIPCIÓN DEL PUESTO** La unidad de Client Onboarding y Documentación (CO&D) busca un Asociado altamente talentoso para incorporarse a uno de los brazos funcionales del equipo global de Controles de CO&D. El equipo global de Controles de CO&D se centra en garantizar un entorno de controles robusto para los equipos de Operaciones KYC al por mayor (Wholesale KYC Operations) y Servicios Digitales de Documentación (DDS), mediante la identificación proactiva y la remediación oportuna de riesgos. Este profesional trabajará con múltiples organizaciones empresariales y transfuncionales y formará parte del equipo de Gestión de Exámenes. La Gestión de Exámenes se encarga de gestionar las actividades de cumplimiento AML/KYC (por ejemplo, exámenes regulatorios, presentación de informes regulatorios, auditorías internas y externas y pruebas y supervisión de cumplimiento), así como proyectos especiales a nivel global. El equipo trabaja de forma muy colaborativa, asociándose con otros equipos como Operaciones KYC al por mayor (WKO), Servicios Digitales de Documentación (DDS), Políticas y Procedimientos de WKO y Cumplimiento de GFCC durante las actividades de cumplimiento AML/KYC. Este puesto implica gestionar una cartera de actividades de cumplimiento KYC, así como actividades de presentación de informes regulatorios, en estricto cumplimiento de los protocolos establecidos para la preparación previa al examen, la facilitación en sitio, los procesos posteriores al examen y las solicitudes regulatorias. Las responsabilidades clave incluyen la coordinación de las actividades de cumplimiento, la solicitud y revisión de la obtención de materiales y datos, la elaboración de informes para la dirección, la recepción de solicitudes y la identificación de incidencias. Responsabilidades * Gestionar eficazmente una cartera de actividades de cumplimiento AML/KYC, incluidos exámenes regulatorios, auditorías internas y externas y pruebas y supervisión de cumplimiento. * Habilidades de liderazgo ejecutivo y resolución de problemas para abordar con éxito complejos desafíos globales en un entorno regulatorio altamente dinámico. * Garantizar la coherencia en la comunicación con todas las partes interesadas a nivel mundial, incluidos terceros externos, la entrega constante de documentación oportuna y el seguimiento/informes sobre hallazgos identificados y esfuerzos de remediación. * Gestionar grandes volúmenes y conjuntos complejos de datos solicitados por los reguladores. * Establecer y desarrollar asociaciones efectivas con los equipos de Cumplimiento por línea de negocio (LOB), los equipos locales y regionales de incorporación y bancarios, Supervisión y Controles, Asuntos Jurídicos, Auditoría Interna y Operaciones. * Revisar las solicitudes de información de examinadores, auditores y evaluadores y, de forma oportuna y eficaz, preparar muestras de expedientes KYC y respuestas, o coordinar con expertos en la materia para recopilar, revisar y presentar dichas respuestas. * Elaborar respuestas escritas sustanciales a consultas, defendiendo cuando sea necesario aplicando los hechos de cada caso a las leyes o regulaciones aplicables. * Comprender y familiarizarse con diversas fuentes de datos, plataformas y herramientas. * Brindar apoyo a proyectos de automatización u otros relacionados con la gestión de controles según sea necesario. Conocimientos – Habilidades * Capacidad para trabajar en un entorno acelerado con requisitos regulatorios y empresariales cambiantes. * Capacidad para reordenar prioridades según competencias concurrentes. * Habilidades sobresalientes de presentación, comunicación e investigación. * Excelentes habilidades de gestión del tiempo y planificación, junto con la capacidad de manejar múltiples tareas simultáneamente. Buen criterio y capacidad para evaluar cuestiones complejas relativas a KYC y a los datos. * Capacidad analítica y organización, con un proceso de pensamiento sistemático y la habilidad de adoptar un enfoque basado en los datos. * Conocimientos sólidos y prácticos sobre conceptos de cumplimiento, auditoría, gestión de riesgos y gestión operativa, así como la capacidad de comprender e interpretar el impacto de los cambios en políticas y procedimientos, además de identificar y comunicar posibles áreas problemáticas. * Orientación a la acción y habilidades efectivas de escucha activa. * Experiencia y comodidad trabajando con bases de datos, y conocimientos básicos sobre conceptos y lenguaje de bases de datos. * Capacidad para revisar documentación y proporcionar resúmenes ejecutivos y análisis de tendencias. * Capacidad para construir relaciones, generando confianza y credibilidad en toda la organización. Requisitos * Excelentes habilidades de comunicación e interpersonales para desarrollar relaciones dentro de la región y en múltiples niveles de la organización. Demostrar sólidos conocimientos en materia de AML/KYC y de datos. * Título universitario (licenciatura) y/o experiencia laboral relevante requeridos. * Persona iniciativa propia y orientada a resultados, capaz de entregar resultados de alta calidad bajo plazos ajustados. * Competencia en Microsoft Office (Outlook/Word/Excel/PowerPoint). * Conocimientos avanzados de Excel requeridos (es decir, capacidad para revisar y analizar eficientemente solicitudes de datos del sistema de información gerencial mediante comprobaciones internas e inteligentes usando fórmulas, tablas dinámicas y otras manipulaciones de datos). * Experiencia relevante en Cumplimiento, Riesgos/Controles o Auditoría dentro de una división bancaria corporativa de una institución financiera (o experiencia equivalente adquirida en una firma reconocida de consultoría financiera o de auditoría pública). Sobre nosotros J.P. Morgan es un líder global en servicios financieros, que brinda asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, personas acaudaladas e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de «negocio de primera clase, de primera clase» para atender a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos empresariales. Reconocemos que nuestro personal es nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra plantilla global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos en función de ningún atributo protegido, incluidos raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o condición de veterano, embarazo o discapacidad, ni por ningún otro fundamento protegido por la legislación aplicable. De conformidad con la ley aplicable, realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de solicitantes y empleados, así como para necesidades derivadas de trastornos mentales o discapacidades físicas. Sobre el equipo Commercial Banking se enfoca en ayudar a nuestros clientes a tener éxito y generar un impacto positivo en nuestras comunidades. Ofrecemos crédito y financiación, servicios de tesorería y pagos, banca internacional y servicios inmobiliarios a clientes como corporaciones, municipios, instituciones, inversores y propietarios inmobiliarios y organizaciones sin fines de lucro. La Gestión de Controles mantiene un entorno de controles sólido y consistente mediante un modelo de responsabilidad compartida que alinea a los gestores con cada función y región para mitigar el riesgo operativo. El equipo se centra en cuatro áreas: Diseño y especialización en controles, Identificación/Evaluación de riesgos y controles, Incidencias y deficiencias de controles, y Gobernanza y reportes de controles. **SOBRE NOSOTROS** J.P. Morgan es un líder global en servicios financieros, que brinda asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, personas acaudaladas e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de «negocio de primera clase, de primera clase» para atender a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos empresariales. Reconocemos que nuestro personal es nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra plantilla global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos en función de ningún atributo protegido, incluidos raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o condición de veterano, embarazo o discapacidad, ni por ningún otro fundamento protegido por la legislación aplicable. También realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de solicitantes y empleados, así como para necesidades derivadas de trastornos mentales o discapacidades físicas. Visite nuestras preguntas frecuentes para obtener más información sobre cómo solicitar una adaptación. **SOBRE EL EQUIPO** El Banco Comercial e Inversionista de J.P. Morgan es un líder global en banca, mercados, servicios de valores y pagos. Corporaciones, gobiernos e instituciones de todo el mundo confían en nosotros para sus negocios en más de 100 países. El Banco Comercial e Inversionista brinda asesoramiento estratégico, emisión de capital, gestión de riesgos y liquidez en mercados de todo el mundo.
