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Resumen: Este puesto de Asociado dentro del Equipo Global de Controles de Client Onboarding & Documentation (CO&D) gestiona compromisos de AML/KYC y la presentación de informes regulatorios, garantizando un entorno de controles sólido. Aspectos destacados: 1. Gestionar una cartera de compromisos de AML/KYC y presentación de informes regulatorios 2. Desarrollar asociaciones efectivas con los equipos de cumplimiento de las líneas de negocio (LOB) y los equipos bancarios 3. Fuertes habilidades de comunicación, investigación y resolución de problemas **DESCRIPCIÓN DEL PUESTO** La unidad funcional Client Onboarding & Documentation (CO&D) busca un Asociado altamente talentoso para integrarse a uno de los brazos funcionales del Equipo Global de Controles de CO&D. Este equipo se centra en garantizar un entorno de controles sólido para los equipos de Operaciones Mayoristas de Conozca a su Cliente (KYC) y Servicios Digitales de Documentación (DDS), mediante la identificación proactiva y la remediación oportuna de riesgos. Esta persona será responsable de colaborar con múltiples organizaciones comerciales y multifuncionales y formará parte del equipo de Gestión de Exámenes. La Gestión de Exámenes se encarga de gestionar compromisos de AML/KYC (por ejemplo, exámenes regulatorios, presentación de informes regulatorios, auditorías internas y externas y pruebas y monitoreo de cumplimiento) y proyectos especiales a nivel global. El equipo trabaja de forma altamente colaborativa, asociándose con otros equipos como Operaciones Mayoristas de KYC (WKO KYC Operations), Servicios Digitales de Documentación (DDS), Política y Procedimientos de WKO, y Cumplimiento de GFCC durante los compromisos de AML/KYC. Este puesto gestiona una cartera de compromisos de KYC, así como actividades de presentación de informes regulatorios, en cumplimiento de los protocolos establecidos para la preparación previa al examen, la facilitación in situ, los procesos posteriores al examen y las solicitudes regulatorias. Las responsabilidades clave incluyen la coordinación de los compromisos, la solicitud y revisión de la obtención de materiales/datos, los informes dirigidos a la dirección, la recepción de solicitudes y la identificación de incidencias. Responsabilidades * Gestionar eficazmente una cartera de compromisos de AML/KYC, incluidos los exámenes regulatorios, las auditorías internas y externas y las pruebas y actividades de monitoreo de cumplimiento. * Habilidades de liderazgo ejecutivo y resolución de problemas para ayudar a navegar desafíos globales complejos en un entorno regulatorio altamente dinámico. * Garantizar coherencia en la comunicación con todas las partes interesadas a nivel global, incluidos terceros externos, entrega constante de documentación oportuna y seguimiento/informes sobre hallazgos identificados y esfuerzos de remediación. * Gestionar grandes y complejos conjuntos de datos solicitados por los reguladores. * Colaborar y desarrollar asociaciones efectivas con los equipos de cumplimiento de las líneas de negocio (LOB), los equipos locales y regionales de incorporación y banca, Supervisión y Controles, Asuntos Jurídicos, Auditoría Interna y Operaciones. * Revisar solicitudes de información de examinadores, auditores y evaluadores, y preparar, de manera oportuna y eficaz, muestras de archivos KYC y respuestas, o coordinar con expertos en la materia para recopilar, revisar y presentar las respuestas. * Elaborar respuestas escritas sustanciales a consultas, defendiendo cuando sea necesario, aplicando los hechos de cada asunto a las leyes o regulaciones aplicables en cuestión. * Comprender y familiarizarse con diversas fuentes de datos, plataformas y herramientas. * Apoyar proyectos relacionados con automatización u otras iniciativas de gestión de controles según sea necesario. Conocimientos \- Habilidades * Capacidad para trabajar en un entorno acelerado con requisitos regulatorios y comerciales cambiantes. * Capacidad para reordenar prioridades según las demandas concurrentes. * Fuertes habilidades de presentación, comunicación e investigación. * Excelentes habilidades de gestión del tiempo y planificación, junto con la capacidad de manejar múltiples tareas simultáneamente. Buen criterio, así como la capacidad de evaluar cuestiones complejas de KYC y de datos. * Analítico y organizado, con un proceso de pensamiento sistemático y la capacidad de trabajar con un enfoque basado en datos. * Amplios conocimientos prácticos de conceptos de cumplimiento, auditoría, riesgo y gestión operativa, y capacidad para comprender e interpretar el impacto de los cambios en políticas y procedimientos, así como para identificar y comunicar posibles áreas problemáticas. * Orientado a la acción y con excelentes habilidades de escucha activa. * Experiencia y comodidad trabajando con bases de datos, y conocimiento de conceptos y lenguajes de bases de datos. * Capacidad para revisar documentación y proporcionar resúmenes ejecutivos y análisis de tendencias. * Capacidad para construir relaciones, generando confianza y credibilidad en toda la organización. Requisitos * Fuertes y efectivas habilidades de comunicación e interpersonales para desarrollar relaciones en toda la región y en múltiples niveles de la organización. Demostrar sólidos conocimientos de AML/KYC y de datos. * Título universitario y/o experiencia laboral relevante requeridos. * Persona proactiva y orientada a resultados, capaz de entregar resultados de alta calidad bajo plazos ajustados. * Competencia en MS Office (Outlook/Word/Excel/PowerPoint). * Conocimiento avanzado de Excel requerido (es decir, capacidad para revisar y analizar eficientemente solicitudes de datos del sistema de información gerencial mediante comprobaciones internas e inteligentes mediante fórmulas, tablas dinámicas y otras manipulaciones de datos). * Experiencia relevante en cumplimiento, riesgo/controles o auditoría dentro de una división de banca corporativa de una institución financiera (o dicha experiencia adquirida en una firma consultora financiera reconocida o una firma de auditoría pública). Acerca de nosotros J.P. Morgan es un líder mundial en servicios financieros, brindando asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, individuos acaudalados e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de hacer negocios de primera clase, de primera clase, para servir a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos comerciales. Reconocemos que nuestras personas son nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra fuerza laboral global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos sobre la base de ningún atributo protegido, incluidos raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o militar, embarazo o discapacidad, ni ningún otro fundamento protegido por la ley aplicable. De conformidad con la ley aplicable, realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de solicitantes y empleados, así como para necesidades derivadas de discapacidades mentales o físicas. Acerca del equipo Banca Comercial se enfoca en ayudar a nuestros clientes a tener éxito y generar una diferencia positiva en nuestras comunidades. Ofrecemos crédito y financiación, servicios de tesorería y pagos, banca internacional y servicios inmobiliarios a clientes como corporaciones, municipios, instituciones, inversionistas y propietarios inmobiliarios y organizaciones sin fines de lucro. La Gestión de Controles mantiene un entorno de controles sólido y consistente mediante un modelo de responsabilidad compartida que alinea a los gerentes con cada función y región para mitigar el riesgo operativo. El equipo se enfoca en cuatro áreas: Diseño y especialización en controles, Identificación/Evaluación de riesgos y controles, Incidencias y deficiencias de controles, y Gobernanza y reportes de controles. **ACERCA DE NOSOTROS** J.P. Morgan es un líder mundial en servicios financieros, brindando asesoramiento estratégico y productos a las corporaciones, gobiernos, individuos acaudalados e inversores institucionales más destacados del mundo. Nuestro enfoque de hacer negocios de primera clase, de primera clase, para servir a nuestros clientes impulsa todo lo que hacemos. Nos esforzamos por construir asociaciones de confianza y a largo plazo para ayudar a nuestros clientes a alcanzar sus objetivos comerciales. Reconocemos que nuestras personas son nuestra fortaleza y que los diversos talentos que aportan a nuestra fuerza laboral global están directamente vinculados a nuestro éxito. Somos un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y otorgamos gran valor a la diversidad y la inclusión en nuestra empresa. No discriminamos sobre la base de ningún atributo protegido, incluidos raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil o militar, embarazo o discapacidad, ni ningún otro fundamento protegido por la ley aplicable. También realizamos adaptaciones razonables para las prácticas y creencias religiosas de solicitantes y empleados, así como para necesidades derivadas de discapacidades mentales o físicas. Visite nuestras preguntas frecuentes para obtener más información sobre cómo solicitar una adaptación. **ACERCA DEL EQUIPO** El Banco Comercial e de Inversión de J.P. Morgan es un líder mundial en banca, mercados, servicios de valores y pagos. Corporaciones, gobiernos e instituciones de todo el mundo confían en nosotros para sus negocios en más de 100 países. El Banco Comercial e de Inversión brinda asesoramiento estratégico, levanta capital, gestiona riesgos y extiende liquidez en mercados de todo el mundo.
